十版序

序



第一章�金融法制與金融監理�王文宇

第一節 前 言�1

第二節 金融市場與金融法制�2

第三節 金融監理之架構分析�8

第四節 主要國家之金融監理模式�13

第五節 金融新趨勢�20



第二章 銀行法總則�林仁光

第一節 導 讀�25

第二節 銀行法規範體系之建立�28

第三節 銀行之設立�36

第四節 銀行業務之範圍及各種銀行業務之定義與規範�41

第五節 銀行從事授信行為之規範�49

第六節 銀行從事投資行為之規範�56

第七節 銀行之變更、停業與解散�58

第八節 存款保險制度�63

第九節 銀行財務結構之規範�65

第十節 銀行業之合併與金融控股公司之成立—銀行法、金融機構合併法與金融控股公司法之關係�69

第十一節 金融監理制度之發展�72



第三章 銀行法分則�林繼恆

第一節 商業銀行�75

第二節 專業銀行�96

第三節 信託投資公司�112

第四節 外國銀行�120

第五節 罰 則�124



第四章 證券交易法�林國全

第一節 證交法之意義與主要內容�131

第二節 企業財務業務資訊揭露制度�136

第三節 發行市場之管理�145

第四節 證券商�150

第五節 證券交易所與櫃檯買賣中心�156

第六節 證券市場相關事業�163

第七節 證交法對發行公司之特別管理規範�165

第八節 證交法對內部人持股之規範�172

第九節 操縱價格行為之禁止�180

第十節 公司治理之強化�182

第十一節 外國公司�187



第五章 期貨交易法�詹庭禎

第一節 國內外期貨市場發展沿革�191

第二節 期貨交易與證券交易的差異�194

第三節 期貨市場的參與者�195

第四節 主管機關與期貨交易範圍�198

第五節 期貨交易所與期貨結算機構�202

第六節 期貨交易競價方式�205

第七節 期貨業�207

第八節 保證金�210

第九節 監督與管理�213



第六章 共同基金與投信投顧法�王文宇

第一節 共同基金與證券投資信託法制�217

第二節 證券投資信託契約之性質及關係人�222

第三節 證券投資信託之規範�226

第四節 特殊型態之共同基金�230

第五節 證券投資顧問事業�234

第六節 全權委託投資業務�235

第七節 代結論─金融交易規範之整合�238



第七章 信託法與信託業法�王志誠

第一節 信託之意義及分類�241

第二節 信託之成立�245

第三節 信託財產與信託公示�247

第四節 委託人之權利�250

第五節 受益人之權利�251

第六節 受託人之權責�252

第七節 信託之監督機制�254

第八節 信託關係之消滅�258

第九節 公益信託�260

第十節 商事信託之發展�262

第十一節 信託業之發展史�266

第十二節 信託業之基本概念�268

第十三節 信託業之監控�282



第八章 保險法制�汪信君

第一節 保險監理與經濟理論�293

第二節 保險監理法制之目的與公共利益�296

第三節 我國目前保險監理法令之概況�300



第九章 金融控股公司法�王文宇

第一節 前言─立法背景�313

第二節 金融跨業經營模式之比較�314

第三節 總則─兼論公司治理架構�317

第四節 組織之轉換及分割�320

第五節 金融控股公司之業務�323

第六節 金融控股公司之財務�326

第七節 監督與罰則�329

第八節 結 語�330



第十章�證券化基本原理�黃銘傑

第一節 證券化的意義�333

第二節 證券化之功效�341

第三節 證券化的基本架構�345

第四節 證券化參與人員及其角色定位�350

第五節 證券化之未來�353



第十一章 金融資產暨不動產證券化法規�黃銘傑

第一節 金融資產證券化條例�355

第二節 不動產證券化條例�369



第十二章 存款保險條例�王志誠

第一節 存款保險之基本概念�375

第二節 存保公司�383

第三節 存款保險之風險控管�388

第四節 存款保險責任之履行�390

第五節 最小成本處理原則與金融危機之因應�400



第十三章 金融重建基金設置及管理條例�王志誠

第一節 金融重建基金之功能�405

第二節 金融重建基金之財源�407

第三節 金融重建基金之管理及運用�409

第四節 金融重建基金管理會之組織�423

第五節 金融重建基金管理會之地位�424

第六節 後金融重建基金時代之金融危機處理問題�426



第十四章 金融機構合併法�李禮仲

第一節 概 述�429

第二節 立法目的與適用範圍�432

第三節 本法之主管機關與職責�434

第四節 合併之定義與同業合併原則�434

第五節 因合併有逾越法令規定範圍者之調整期�438

第六節 一般金融機構之合併程序�438

第七節 基層金融機構自願合併之程序�442

第八節 金融機構不良債權之受讓人�443

第九節 規費及稅賦優惠之合併誘因�444

第十節 概括承受或概括讓與之準用�446

第十一節 結 論�447

?

第十五章 票券金融管理法�游啟璋

第一節 緒 論�451

第二節 貨幣市場工具�453

第三節 貨幣市場�458

第四節 票券集中保管及結算清算制度�461

第五節 票券商與票券金融公司�462

第六節 票券商的監督及管理�472

第七節 票券金融商業同業公會�473

第八節 罰 則�474



第十六章 農業金融法�李禮仲

第一節 前言─立法背景�477

第二節 主管機關與農業金融機構�478

第三節 全國農業金庫之創設�480

第四節 農、漁會信用部�486

第五節 農業金融監理機構之監理業務�489

第六節 問題農會漁會信用部之處理�491

第七節 罰 則�492

第八節 結 語�494



第十七章�證券投資人及期貨交易人保護法�廖大穎

第一節 概 說�497

第二節 法制緣由�500

第三節 保護證券投資人及期貨交易人的法律設計�503

第四節 小 結�520



第十八章 國際金融交易法規�康文彥

第一節 海外存託憑證�521

第二節 海外可轉換公司債�527

第三節 國際債券�534



第十九章 金融消費者保護法�王文宇

第一節 導 讀�543

第二節 爭議處理機構之組織架構�545

第三節 規範對象與標的�548

第四節 金融服務業者之法定義務�551

第五節 金融消費爭議處理程序�554

第六節 罰 則�559

第七節 結 語�559



第二十章 創新金融法制�王文宇

第一節 創新支付法制�563

第二節 股權性質群眾募資�571

第三節 加密貨幣與ICO�573

第四節 金融監理沙盒�579

第五節 人工智能理財活動�582

十版序



　　本次再版因應公司法、銀行法、農業金融法、保險法、金融控股公司法等新增修之法規，增刪部分以盡最完善呈現；並新增第二十章創新金融法制，探討電子支付、群眾募資、加密貨幣、智能理財等在金融科技中扮演的角色，以期協助讀者更能洞悉金融法律，是最新且最周延之版本。