1 導論/ 1

1. 1 研究背景/ 1

1. 1. 1 基於中國貿易開放與勞動力市場波動的宏觀背景/ 1

1. 1. 2 基於現有研究成果不足的文獻背景/ 2

1. 1. 3 基於企業異質性因素與非線性研究的學術背景/ 3

1. 2 研究意義/ 3

1. 2. 1 實踐意義/ 3

1. 2. 2 學術意義/ 4

1. 3 研究邏輯與技術路線/ 5

1. 3. 1 研究邏輯/ 5

1. 3. 2 技術路線/ 6

1. 4 研究方法與內容安排/ 7

1. 4. 1 研究方法/ 7

1. 4. 2 內容安排/ 7



2 經濟全球化、勞動需求彈性與就業風險: 文獻綜述/ 9

2. 1 勞動需求彈性與就業風險/ 9

2 貿易開放、就業風險與企業異質性 ??

2. 1. 1 勞動需求彈性與勞動力市場穩定/ 9

2. 1. 2 勞動需求彈性影響本國經濟全球化政策與福利政策/ 11

2. 2 經濟全球化對勞動需求彈性的作用機制/ 12

2. 2. 1 勞動需求彈性的理論推導/ 12

2. 2. 2 貿易開放對勞動需求彈性的作用機制/ 12

2. 2. 3 外包對勞動需求彈性的作用機制/ 14

2. 2. 4 外商直接投資(FDI) 對勞動需求彈性的作用機制/ 15

2. 3 經濟全球化對勞動需求彈性的影響: 實證檢驗/ 16

2. 3. 1 勞動需求函數與計量模型/ 16

2. 3. 2 基於生產者角度的實證檢驗/ 16

2. 3. 3 基於勞動者角度的實證檢驗/ 19

2. 3. 4 對中國的實證檢驗/ 20

2. 4 經濟全球化、勞動需求彈性與勞動力市場制度/ 21

2. 5 簡評/ 22

2. 5. 1 基於異質性與非線性關係的研究/ 23

2. 5. 2 基於微觀企業數據的研究更加有效/ 23

2. 5. 3 基於中國經濟全球化特徵事實的實證研究/ 23



3 中國的貿易開放進程: 特徵事實分析/ 28

3. 1 貿易開放現象之一: 關稅水平下降/ 28

3. 1. 1 簡單平均關稅率/ 28

3. 1. 2 加權平均關稅率/ 29

3. 2 貿易開放現象之二: 行業進口滲透率上升/ 35

3. 3 貿易開放現象之三: 出口企業增長/ 39

3. 4 小結/ 40



4 模型、數據與方法/ 41

4. 1 計量模型/ 41

4. 1. 1 勞動需求函數的推導/ 41

4. 1. 2 全要素生產率的估計/ 43

4. 1. 3 迴歸模型的設定/ 44

4. 2 變量設置、數據來源與數據處理/ 45

4. 2. 1 變量設置/ 45

4. 2. 2 數據來源/ 46

4. 2. 3 數據處理/ 47

4. 2. 4 數據描述性統計/ 48

4. 3 實證方法/ 52

4. 3. 1 經過White (1980) 異方差調整的混合OLS 迴歸模型/ 52

4. 3. 2 面板數據模型/ 52

4. 4 小結/ 53



5 貿易開放與勞動需求彈性: 基本實證結果分析/ 54

5. 1 全樣本基本實證結果分析/ 54

5. 1. 1 OLS 與固定效應模型/ 54

5. 1. 2 穩健性檢驗/ 59

5. 2 貿易開放對不同技術水平部門勞動需求彈性的影響/ 66

5. 2. 1 依據高技術產業_ Yearbook 分類的實證結果/ 69

5. 2. 2 依據高技術產業_ Sheng 分類的實證結果/ 72

5. 3 貿易開放對不同區域勞動需求彈性的影響/ 75

5. 4 小結/ 81



6 企業異質性對勞動需求彈性的影響/ 82

6. 1 非線性研究與企業異質性/ 82

6. 1. 1 非線性經濟學/ 82

6. 1. 2 企業異質性/ 83

6. 1. 3 研究企業異質性可以提供有價值的參考/ 83

6. 2 貿易開放、出口與勞動需求彈性/ 84

6. 2. 1 理論基礎/ 84

6. 2. 2 模型與變量設定/ 85

6. 2. 3 數據描述/ 85

6. 2. 4 計量結果分析/ 87

6. 3 貿易開放、企業所有權與勞動需求彈性/ 95

6. 3. 1 理論基礎/ 95

6. 3. 2 模型與變量設定/ 96

6. 3. 3 數據描述/ 97

6. 3. 4 計量結果分析/ 99

6. 4 貿易開放、工會發展與勞動需求彈性/ 104

6. 4. 1 理論基礎/ 104

6. 4. 2 模型與變量設定/ 105

6. 4. 3 數據描述/ 106

6. 4. 4 計量結果分析/ 107

6. 5 貿易開放、性別差異與勞動需求彈性/ 113

6. 5. 1 理論基礎/ 113

6. 5. 2 模型與變量設定/ 113

6. 5. 3 數據描述/ 114

6. 5. 4 計量結果分析/ 115

6. 6 貿易開放、熟練勞動力與勞動需求彈性/ 126

6. 6. 1 理論基礎/ 126

6. 6. 2 模型與變量設定/ 126

6. 6. 3 數據描述/ 127

6. 6. 4 計量結果分析/ 130

6. 7 小結/ 148



7 總結、政策啟示與研究展望/ 149

7. 1 本論著的主要研究成果/ 149

7. 2 主要創新點/ 150

7. 3 政策啟示/ 151

7. 3. 1 高度警惕貿易開放帶來的就業市場波動風險/ 151

7. 3. 2 工會可以成為就業市場的穩定器/ 151

7. 3. 3 穩定出口與產業結構轉型相結合/ 152

7. 4 研究展望/ 153

7. 4. 1 研究的不足之處/ 153

7. 4. 2 進一步研究的方向/ 154

參考文獻/ 155

附錄 高技術產業統計分類目錄/ 165

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序



　　就業風險和就業波動通常用勞動需求彈性來衡量。本書應用中國微觀企業數據庫實證檢驗貿易開放對中國勞動需求彈性的影響，並著重分析了企業異質性如何影響兩者的關係。



　　該課題的研究兼具現實意義和學術意義。勞動需求彈性反應勞動力市場的敏感度，較高的勞動需求彈性意味著外生衝擊發生時將會導致較大的就業波動和就業風險，是政策制定者的一個重要考量方面，因此關於貿易開放與勞動需求彈性關係的研究對於經歷內部改革和貿易開放的中國來講具有重要的意義。貿易開放對勞動需求彈性的衝擊和影響是國際經濟學領域廣泛關注的熱點問題，針對貿易開放與勞動力市場關係的研究，目前該領域的理論及實證文獻主要集中在工資效應(對勞動力價格的影響) 和就業效應( 對勞動需求數量的影響) 兩個方面，而對勞動需求彈性影響的研究還比較少，目前還沒有對中國微觀企業數據的實證檢驗。同時，本書加入企業異質性因素分析，對企業異質性的考察可以檢驗某種經濟效應的發揮依賴於什麼樣的條件，從而可以為達到這種經濟效應的政策分析提供有價值的參考。



　　本書完成的主要工作以及取得的主要成果有:



　　第一，對基準模型的迴歸結果顯示，中國工業企業的勞動需求彈性在-0. 240~ -0.360區間，意味著外生衝擊致使工資上升(或降低) 1%時，企業勞動需求將減少( 或增加) 0.342% ~ -0.360%，符合文獻中提出的勞動需求彈性應在-0. 15~ -0. 75 區間內的判斷。



　　第二，中國工業企業全樣本迴歸結果表明貿易開放將使中國勞動需求更富彈性，從而加劇就業波動。該結論在接下來的各種迴歸中呈現穩健性。多種穩健性檢驗包括: 分為產出可變與產出不變情形；分別利用最小二乘法和固定效應模型方法進行迴歸；貿易開放指標分別選擇進口滲透率和行業平均關稅率(分別計算簡單平均關稅率和加權平均關稅率)；要素生產率變量分別採用LP方法(Levinsohn-Petrin Method) 和OLS 方法( Ordinary Least Square) 進行計算，每種方法又分別採用總產值模型和增加值模型計算。



　　第三，產業層面，按照不同的產業分類標準，分為高技術產業和低技術產業並分別考察，貿易開放對高技術產業中的企業勞動需求彈性衝擊比較顯著，而對低技術企業的作用不顯著，且該結論具有穩健性；在高技術企業就業的勞動者面臨更大的就業風險。



　　第四，區域層面，分為東部、中部、西部進行比較分析，中部和西部省份的勞動者所面臨的就業風險比較大，尤其是西部省份更為嚴重，若行業進口滲透率提高0. 10，將會增加勞動需求彈性0.9% ( 符號為負)，而中部省份企業的勞動需求彈性會增加0.2% ( 符號為負)，東部沿海省份的勞動需求彈性受到貿易開放的衝擊較小甚至為正。



　　第五，企業異質性會影響貿易開放對勞動需求彈性的衝擊。從出口行為來看，由於中國現有的出口產品結構和收入水平因素，與非，出口企業相比，出口企業的勞動需求彈性比較小，在出口企業就業的勞動者所面臨的波動風險也相對較低；企業所有權性質方面，國有企業和集體企業的所有權性質相比於基準情形(也就是國內合作企業) 來說，能夠減輕貿易開放帶來的市場波動，而在外資企業和港澳臺投資企業中就業的勞動者則更容易遭受就業的不確定性影響；工會因素方面， 成立工會的企業和工會規模比較大的企業的勞動需求彈性受到貿易開放的衝擊相對較小；性別差異方面，有微弱的實證證據證明在以女性為主的企業中，貿易開放對男性員工的就業波動衝擊較大，而在以男性為主的企業中，貿易開放對女性員工的就業衝擊較男性員工大，勞動者技能水平差異方面，中國現階段熟練勞動力比非熟練勞動力更容易受到貿易開放的就業波動衝擊，尤其是在低技術企業就業的熟練勞動力。



　　本論著對現有文獻的主要貢獻有:

　

　　第一，本書首次運用中國大型微觀企業層面的數據估計中國的勞動需求彈性並檢驗貿易開放與勞動需求彈性的關係，首先是豐富了國際研究領域的實證證據，其次是突破了對中國現有研究局限於比較粗糙的區域—行業—時間維度的實證分析，深入到企業層面，使得該領域的研究更貼近現實情形，並進一步對實證結果進行了多種穩健性檢驗。



　　第二，微觀企業層面數據使得本書可以對影響貿易開放與勞動需求彈性關係的多種企業異質性因素的作用進行考察，驗「依狀況」而變化的情形，這些企業異質性包括企業出口行為、所有權性質、企業工會發展情況、性別差異、技術差異等。這是國內外現有文獻中首次對企業異質性對於勞動需求彈性的影響進行細緻、全面的實證檢驗。



　　第三，在中國貿易開放宏觀背景下，本書期望對不同區域、不同產業部門以及具有不同特質企業勞動需求彈性的比較與解構能夠為中國勞動力市場的完善提供有價值的思考角度? 希望這些實證發現能為中國在經濟全球化過程中減輕就業波動、完善就業保障帶來政策層面的啟示。例如，需要高度警惕貿易開放帶來的就業市場波動風險，工會可以成為就業市場的穩定器，應大力倡導企業建立工會及壯大工會規模，保障職工權益，減小就業波動，穩定出口與產業構轉型相結合等。

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