理財工具

1-1 金融機構的功能與規範

1-1-1 銀行業

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1-1-2 證券業

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1-1-3 投信投顧業

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1-1-4 保險業

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1-1-5 金融控股公司

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1-2 經濟觀念與經濟指標

1-2-1 總體經濟基本概念

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1-2-2 總體經濟模型與總體經濟政策

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1-2-3 經濟指標與景氣循環

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1-2-4 失業

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1-3 短期投資及信用工具

1-3-1 活期存款與定期存款

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1-3-2 可轉讓定期存單

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1-3-3 貨幣市場工具

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1-3-4 貨幣市場基金

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1-3-5 保本型投資定存

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1-3-6 信用管理

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1-3-7 外匯市場

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1-4 債券投資

1-4-1 債券特性與分類

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1-4-2 債券收益率與發行價格

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1-4-3 債券信用評等

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1-4-4 可轉換公司債

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1-5 股票投資

1-5-1 股票市場與商品

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1-5-2 股票評價模型

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1-5-3 股票投資分析

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1-5-4 股票投資實務

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1-6 共同基金

1-6-1 共同基金之意義與架構

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1-6-2 共同基金分類

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1-6-3 指數股票型基金ETF

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1-6-4 共同基金投資實務

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1-6-5 共同基金績效指標

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1-7 衍生性金融商品

1-7-1 衍生性金融商品之定義與主要分類

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1-7-2 遠期契約與期貨商品

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1-7-3 選擇權商品

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1-7-4 權證商品

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1-7-5 衍生性金融商品交易實務

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1-8 保險的運用

1-8-1 保險的意義與主要分類

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1-8-2 人壽保險

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1-8-3 年金保險與投資型保險

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1-8-4 傷害保險與健康保險

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1-8-5 財產保險

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1-8-6 保險業

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1-9 信託的運用

1-9-1 信託的意義與主要分類

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1-9-2 信託主要功能

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1-9-3 信託運用實務

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1-10 金融商品與金融創新

1-10-1 匯率連結組合式商品

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1-10-2 利率連結組合式商品

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1-10-3 信用連結組合式商品

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1-10-4 股價連結組合式商品

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附錄一、近年歷屆試題暨詳解

歷屆試題演練

附錄二、各類主題特訓(20 題隨機出題)

“理論""題型特訓(隨機出題20 題)

“實務""題型特訓(隨機出題20 題)

“應用/案例""題型特訓( 隨機出題20 題)

""計算/數字""題型特訓( 隨機出題20 題)

""法規""題型特訓(隨機出題20 題)

""圖像""題型特訓(隨機出題20 題)

""名詞定義""題型特訓( 隨機出題20 題)

""時事""題型特訓(隨機出題20 題)



理財規劃實務

1-1 理財規劃的基本概念

1-1-1 金融控股公司對消費者與金融從業人員之影響

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1-1-2 理財規劃人員的道德規範

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1-1-3 理財規劃人員的行為紀律準則

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1-1-4 充分瞭解客戶之作業準則

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1-2 理財規劃的步驟

1-2-1 理財規劃的步驟(理財規劃的流程)

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1-2-2 訂定理財目標

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1-2-3 理財規劃之執行進度與檢視修正

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1-2-4 建立客戶與理財規劃人員的關係

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1-3 客戶型態及行為特性

1-3-1 家庭生命週期各階段的特色

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1-3-2 生涯規劃 VS. 理財計畫

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1-3-3 四種典型的理財價值觀

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1-3-4 目標順序法 vs. 目標並進法之比較

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1-3-5 客戶對投資風險的忍受程度

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1-3-6 投資風險忍受程度與投資工具的搭配

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1-3-7 客戶行為特性分析(心理學)

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1-4 客戶理財需求與目標設定

1-4-1 理財需求分析及評估

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1-4-2 目標設定及目標達成策略

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1-4-3 金融商品配適理論

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1-5 稅務規劃

1-5-1 稅制運作機制與基本概念

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1-5-2 稅務規劃的原則

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1-5-3 夫妻及家族成員的所得配置及繳稅規劃

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1-5-4 企業與家庭成員的稅務規劃

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1-5-5 理財規劃中的資本利得稅、所得稅與繳稅的相關應用

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1-6 風險規劃

1-6-1 風險評估及風險分散

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1-6-2 風險管理理論及實務

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1-6-3 健康風險規劃

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1-6-4 退休風險規劃

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1-7 投資規劃

1-7-1 投資規劃的基本概念

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1-7-2 風險管理與投資規劃

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1-7-3 共同基金、股票投資、ETF等的投資規劃

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1-7-4 房地產投資規劃

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1-8 退休規劃

1-8-1 退休規劃概念與策略

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1-8-2 退休財務規劃

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1-8-3 退休金與退休方案規劃

本節精選試題演練(線上題庫)

1-8-4 退休生活管理

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1-9 傷害與疾病風險規劃

1-9-1 傷害、疾病風險的概念與防範

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1-9-2 家庭醫療風險規劃

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1-9-3 健康險與重大疾病險規劃

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1-10 遺產規劃

1-10-1 遺產規劃基本概念

本節精選試題演練(線上題庫)

1-10-2 財產規劃及信託設計

本節精選試題演練(線上題庫)

1-10-3 遺產及遺產稅規劃

本節精選試題演練(線上題庫)



附錄一、近年歷屆試題暨詳解

歷屆試題演練

附錄二、各類主題特訓(20 題隨機出題)

"理論"題型特訓(隨機出題20 題)

"實務"題型特訓(隨機出題20 題)

"應用/案例"題型特訓( 隨機出題20 題)

"計算/數字"題型特訓( 隨機出題20 題)

"法規"題型特訓(隨機出題20 題)

"圖像"題型特訓(隨機出題20 題)

"名詞定義"題型特訓( 隨機出題20 題)

"時事"題型特訓(隨機出題20 題)