編者的話

較早年度試題暨解析

最新法規動態暨 ?

Jody線上題庫（含考前衝刺大補帖）



PART 1│重點整理

第 1 篇 內控內稽法規重點整理

Chapter 1│銀行法及金融控股公司法

1.銀行法

2.金融控股公司法

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Chapter 2│內部控制制度及內部稽核制度

1.銀行業公司治理實務守則

2.金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法

3.銀行稽核工作考核要點

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Chapter 3│金融機構安全維護

1.概述

2.一般安全維護措施

3.營業處所安全維護措施

4.金庫、出租保管箱（室）安全維護措施

5.自動櫃員機安全維護措施

6.防範歹徒安裝側錄器盜錄客戶資料

7.運鈔業務安全維護措施

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Chapter 4│委外作業與電子銀行業務

1.委外作業

2.電子銀行業務

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Chapter 5│詐騙、洗錢防制、重大偶發事件及客戶資料保密

1.詐騙案件處理

2.存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法

3.洗錢防制

4.重大偶發事件

5.客戶資料保密

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Chapter 6│消費金融業務

1.消費性貸款

2.信用卡

3.現金卡

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Chapter 7│放款及外匯業務

1.放款

2.外匯

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Chapter 8│投資及票券、證券

1.商業銀行投資有價證券之種類及限額規定

2.票券金融

3.證券業務

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Chapter 9│金融消費者保護

1.金融消費者保護法(節錄)

2.信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法

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Chapter 10│巴賽爾監理及存匯業務

1.巴塞爾監理

2.存匯業務

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第 2 篇 內控內稽實務重點整理

Chapter 1│內部控制與內部稽核

1.內部控制的原理原則

2.內控制度之建立與執行

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Chapter 2│出納業務

1.出納的基本概念

2.庫存現金查核

3.待交換票據查核

4.託收票據

5.有價證券與保管有價證券查核

6.空白單據查核

7.授信債權憑證查核

8.自動櫃員機及金融卡查核

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Chapter 3│存匯業務

1.存款開戶

2.款項收付及帳務、稅務處理

3.存摺存款

4.公教存款與行員存款

5.存單業務

6.可轉讓定期存單

7.同業存款

8.支票存款戶管理

9.空白支票、本票之核發

10.退票及拒往

11.票據掛失止付之處理

12.撤銷付款委託

13.本行支票

14.匯兌業務

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Chapter 4│授信業務暨逾期放款

1.授信的基本概念

2.授信種類

3.授信作業

4.貸後管理

5.逾期放款

6.逾催作業程序

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Chapter 5│外匯業務

1.外匯的基本概念

2.進出口外匯業務

3.匯兌業務

4.外匯存款業務

5.外幣貸款及外幣擔保付款保證業務

6.外匯交易

7.國際金融業務(OBU)

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Chapter 6│投資業務

1.有價證券投資

2.投資國內外有價證券之限制

3.投資有價證券之作業

4.不動產投資

5.企業投資（轉投資）

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Chapter 7│信託業務

1.一般信託業務

2.特定金錢信託投資國內、外有價證券

3.企業員工福利儲蓄及員工持股信託

4.信託資金集合管理運用

5.共同信託基金

6.不動產、金融資產證券化

7.保管銀行業務

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Chapter 8│財富管理業務

1.銀行辦理財富管理業務

2.財富管理業務應注意之問題

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Chapter 9│票券及證券業務

1.票券簽證與承銷

2.票券自營及經紀業務

3.證券經紀業務

4.證券自營業務

5.證券承銷業務

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Chapter 10│消費金融業務 432

1.消費金融業務概述

2.查核消金業務之基本原則

3.產品規劃

4.行銷策略

5.授信評估

6.帳戶管理

7.風險控制

8.績效評估

9.債權收回

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Chapter 11│資訊業務

1.電腦化對控制環境之影響

2.網路銀行業務安全控管

3.電腦作業有關之電腦犯罪手法

4.資訊單位查核

5.營業單位查核

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Chapter 12│衍生性金融商品

1.衍生性金融商品之風險

2.銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法

3.辦理衍生性金融商品作業

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第 3 篇 考前衝刺大補帖



PART 2│歷屆試題